券商风波：中信证券被出具警示函

最近，中信证券股份有限公司（下称“中信证券”）在网络安全事件中受到了深圳证监局的警告. 据深圳证监局表示，中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题. 因此，深圳证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。不仅如此，中信证券的首席信息官兼信息技术中心行政负责人、信息技术中心分管运维负责人、信息技术中心机房与网络负责人等三人，也因相关问题被出具警示函.

事实上，近两年来，券商交易系统发生故障的情况并不鲜见，并且都受到了多方监管的关注. 中信证券及其三名相关负责人受到的警示只是其中之一。

根据深圳证监局的规定，《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十三条规定，中信证券的行为违反了相关规定. 因此，深圳证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施. 深圳证监局要求中信证券严格落实网络安全责任制，加强网络和信息安全工作，并吸取事件教训，全面检查风险隐患，对相关问题进行全面整改. 中信证券需在三个月内完成整改工作，并向深圳证监局提交整改报告.

此外，中信证券的三名相关负责人也受到了深圳证监局的警示函。深圳证监局指出，中信证券的首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴、信息技术中心分管运维负责人侯敏、信息技术中心机房与网络负责人何涛，在相关问题中负有责任。根据相关规定，深圳证监局决定对他们采取出具警示函的行政监管措施.

据公开资料显示，6月19日上午，中信证券的交易系统出现故障，导致许多投资者无法进行交易. 然而，这并非券商交易系统发生故障的个案，而是一个持续受到证监会和当地证监局关注的问题.

例如，今年3月21日，东方财富证券的交易软件在一天内发生了两次故障. 证监会和西藏证监局随后对此事表示关注. 西藏证监局在3月31日晚间发布的决定中指出，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件等问题. 因此，西藏证监局决定采取责令改正的监督管理措施，并要求东方财富证券对相关责任人进行内部追责.

综上所述，中信证券被出具警示函是对其网络安全问题的严肃警告。与此同时，近两年来，券商交易系统发生故障并不罕见，这引起了监管机构的高度关注. 对于券商来说，保障客户的交易安全和系统稳定性是至关重要的，必须加强网络和信息安全管理，避免类似事件再次发生. 。